申万宏源吉林分公司领罚单，被指存七项违规

中新经纬7月28日电 (马静 实习生 陈静怡)近日，申万宏源吉林分公司因存在多达七项违规，被吉林证监局出具警示函。

据吉林证监局，经查发现申万宏源吉林分公司存在多项问题：

(资料图)

一是分公司员工的个别手机号未纳入公司员工行为监测系统。

二是分公司信息技术岗兼任柜台业务备岗，从事客户开户业务及双录复核工作。

三是分公司柜台业务专用章由柜台岗一人使用及保管。

四是分公司信息系统建设类型为B型，未对部分现场客户交易区进行视频监控。

五是分公司证券经纪人档案中未记载后续执业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、绩效考核等信息；证券经纪人“代理期限”公示有误。

六是分公司投资顾问向部分客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，未以书面或者电子文件形式予以记录留存。

七是分公司对个别客户的投资者适当性管理不到位。

综上所述，申万宏源吉林分公司分别违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券公司内部控制指引》等相关规定，吉林证监局决定对申万宏源吉林分公司采取出具警示函的监督管理措施。

吉林证监局还表示，申万宏源吉林分公司应高度重视上述问题，在做好整改工作的基础上，按照相关法律法规要求，持续加强合规内控管理，并于收到该决定书之日起30日内完成整改，向吉林证监局提交书面整改报告。

根据申万宏源2022年年报，申万宏源及所属证券类子公司共设有证券分公司54家，吉林分公司即是其中之一。吉林分公司于2006年设立，下辖长春和吉林两市的两个营业部。

中新经纬梳理后发现，这是申万宏源在2023年收到的第4张罚单，同时也是第三次因合规内控等方面出现问题被证监系统“点名”。

1月12日，申万宏源江西南昌县澄湖北大道证券营业部的原经纪人黄霞在任职期间，存在违规操作客户证券账户的行为，黄霞和该营业部双双被出具警示函。当时，江西证监局在行政监管措施决定书中提出，该营业部应健全完善内部控制机制，切实加强合规管理，规范从业人员执业行为。

此外，申万宏源研究所的分析师宋涛在5月因研报违规被罚。上海证监局指出，上海申银万国证券研究所发布的某证券研究报告存在标题夸大、无法保证部分信息来源真实性等情形，宋涛作为该研究报告的署名分析师，对该问题负有直接责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，因此被出具警示函。

上海申银万国证券研究所创建于1992年，隶属于申万宏源。Wind显示，2022年，券商公募基金分仓佣金排名中，申万宏源以6.67亿元的总佣金收入排名第八，佣金席位占比为3.53%。

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责任编辑：魏薇 罗琨

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